ST昌信2宗违法实控人早跑路 主办券商东吴证券失职
ST昌信2宗违法实控人早跑路 主办券商东吴证券失职
ST昌信2宗违法实控人早跑路 主办券商东吴证券失职，中国经济网北京9月6日讯 中国-网站近日公布的江苏-行政监管措施决定书（〔2019〕5号）显示，经查，昌信农贷（股票名称“ST昌信”，831506）3年间虚构放贷业务并形成关联方资金占用累计65笔共计1.90亿元，且对外担保累计16笔共计7730万元，上述事项均未如实对外进行披露，具体如下：-://-.yixiin/ 一、昌信农贷虚构放贷业务形成关联方资金占用，未如实披露 昌信农贷的控股股东苏州汇海东兴集团有限公司(以下简称“汇海东兴”）实际控制苏州汇-田汽车销售服务有限公司(以下简称“汇-田”）、苏州瑞翔汽车有限公司(以下简称“瑞翔汽车”），汇-田、瑞翔汽车与昌信农贷之间构成关联关系。 2014年，昌信农贷虚构19笔放贷业务，转入汇-田2300万元，转入瑞翔汽车3700万元，形成关联方资金占用6000万元。上述虚假贷款到期后均已结清。2015年，昌信农贷虚构22笔放贷业务，转入汇-田3260万元，转入瑞翔汽车2680万元，形成关联方资金占用5940万元。上述虚假贷款中有15笔到期后结清，尚余1740万元未结清。2016年1月至6月，昌信农贷虚构24笔放贷业务，转入汇-田4210万元，转入瑞翔汽车2800万元，形成关联方资金占用7010万元。上述虚假贷款均未结清。 昌信农贷未在2014年年度报告、2015年年度报告、2016年半年度报告中如实披露上述关联方资金占用情况。 二、昌信农贷未如实披露对外担保情况 截至2016年6月，昌信农贷未披露的对外担保累计16笔，累计担保金额7730万元。 2015年，昌信农贷董事佘昌、陈琦未经过昌信农贷董事会、股东大会决策审批，以昌信农贷名义为其个人或其控制的公司的对外借款提供9笔担保，对外担保金额2550万元。 2016年1月至6月，佘昌、陈琦未经过昌信农贷董事会、股东大会决策审批，以昌信农贷名义为其个人或其控制的公司的对外借款提供7笔担保，对外担保金额5180万元。 昌信农贷未在2015年年度报告、2016年半年度报告中如实披露上述对外担保情况。 昌信农贷未按规定披露关联方资金占用及对外担保情况的行为，违反了《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》的披露要求以及《非上市公众公司监督管理办法》第二十条之规定，构成了《非上市公众公司监督管理办法》第六十条所述情形。 昌信农贷时任董事、实际控制人陈琦、佘昌夫妇是昌信农贷上述违法行为直接负责的主管人员；缪晓峰、沈刚、潘旭鸣、时泰、顾群、陆静娟、王宏伟是昌信农贷上述违法行为的其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十条和《证券法》第一百九十三条第一款的规定，江苏证监局决定：责令昌信农贷改正，给予警告，并处以60万元罚款；对佘昌、陈琦给予警告，并分别处以30万元罚款；对缪晓峰、沈刚给予警告，并分别处以20万元罚款；对潘旭鸣给予警告，并处以10万元罚款；对时泰给予警告，并处以8万元罚款；对顾群、陆静娟、王宏伟给予警告，并分别处以5万元罚款。 经中国经济网记者查询发现，昌信农贷全称为苏州市沧浪区昌信农村-股份有限公司，2009年8月3日成立，注册资本1.4亿元，于2014年12月10日在全国中小企业股份转让系统-，主办券商为东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”，601555.SH）。 据一财网报道，昌信农贷实际控制人佘昌、陈琦夫妇已于2017年1月前往美国，之后公司管理层多次通过电话、微信等方式联系但二人至今未归，昌信农贷认为佘昌、陈琦夫妇属于故意未归，实际已处于失联状态。目前公司已与全部员工解除劳动关系，公司经营处于停止状态。 2017年4月，公司主办券商东吴证券曾对昌信农贷发布信息披露风险提示公告。据悉，2017年3月东吴证券在对昌信农贷现场核查过程中，发现公司存在未披露的对外担保金额1.7亿元。 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导-公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。 汇海东兴为昌信农贷第一大股东，持股比例40%，当事人佘昌为昌信农贷实控人之一、董事，同时为汇海东兴的法-表、董事长兼总经理、大股东，持股比例84.65%。汇海东兴为汇-田的大股东，持股比例98.75%，佘昌为董事；当事人佘昌之妻陈琦为昌信农贷实控人之一、董事，持10%比例股份；当事人昌信农贷法-表、董事长缪晓峰持10%比例股份。 当事人昌信农贷董事陈琦持10%比例股份，沈刚为总经理，潘旭鸣为董事，时泰、陆静娟为监事。 昌信农贷于2017年6月28日发布的《2016年年度报告》中显示，昌信农贷日常性关联交易仅有支付股东汇海东兴的房屋租赁费一项，金额为30万元；昌信农贷对外担保情况显示，自然人佘昌陈琦、以及佘昌控制的汇-田等3家公司为被担保方，昌信农贷向其提供担保金额共计1.71亿元，担保到期日为2017年11月3日。截至该财务报告附注出具之日，公司实际控制人佘昌、陈琦夫妇于2017年1月26日出国至今未归。 东吴证券于2017年3月24日发布《东吴证券股份有限公司关于苏州市沧浪区昌信农村-股份有限公司对外担保的重大风险提示》，公告称，在东吴证券对昌信农贷现场检查过程中，发现昌信农贷有对外关联担保的情况，根据昌信农贷目前提供的材料，未披露的对外担保金额 1.71亿元。 《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》的披露要求规定： 一、信息披露的内容。股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，应当在公开转让说明书、定向发行说明书或者定向转让说明书中披露以下内容： （一）公司基本信息、股本和股东情况、公司治理情况； （二）公司主要业务、产品或者服务及公司所属行业； （三）报告期内的财务报表、审计报告。 定向发行说明书还应当披露发行对象或者范围、发行价格或者区间、发行数量。 非上市公众公司也可以根据自身实际情况以及投资者的需求，更加详细地披露公司的其他情况。 二、信息披露的基本要求。非上市公众公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 非上市公众公司应当建立与股东沟通的有效渠道，对股东或者市场质疑的事项应当及时、客观地进行澄清或者说明。 三、信息披露平台。非上市公众公司应当本着股东能及时、便捷获得公司信息的原则，并结合自身实际情况，自主选择一种或者多种信息披露平台，如非上市公众公司信息披露网站（nlpc.csrc.gov-）、公共媒体或者公司网站，也可以选择公司章程约定的方式或者股东认可的其他方式。无论采取何种信息披露方式，均应当经股东大会审议通过。 股票在依法设立的证券交易场所公开转让的非上市公众公司，应当通过证券交易场所要求的平台披露信息。 四、依法设立的证券交易场所可以在本指引的基础上，对股票公开转让的非上市公众公司制定更详尽、更严格的信息披露标准；公司应当按照从高从严的标准遵守证券交易场所的相关规定。 五、非上市公众公司年度报告、半年度报告按照本指引进行披露。 《非上市公众公司监督管理办法》第二十条规定：公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国-的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。 《非上市公众公司监督管理办法》第六十条规定：公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》第一百九十三条的规定进行处罚。 《证券法》第一百九十三条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。 以下为行政处罚原文： 中国证券监督管理委员会江苏-行政处罚决定书 处罚决定书〔2019〕5号 当事人：苏州市沧浪区昌信农村-股份有限公司（以下简称昌信农贷），注册地址：江苏省苏州市沧浪区莫邪路776号，时任法定代表人缪晓峰。 佘昌，男，1969年4月出生，时任昌信农贷董事，系昌信农贷实际控制人之一，住址：广东省深圳市福田区。 陈琦，女，1970年7月出生，时任昌信农贷董事，系佘昌之妻、昌信农贷实际控制人之一，住址：江苏省苏州市吴中区。 缪晓峰，男，1969年5月出生，时任昌信农贷董事长、法定代表人，住址：江苏省苏州市金阊区。 沈刚，男，1970年7月出生，时任昌信农贷总经理，住址：江苏省苏州市吴中区。 潘旭鸣，男，1963年1月出生，时任昌信农贷董事，住址：江苏省苏州市平江区。 时泰，男，1956年3月出生，时任昌信农贷监事，住址：江苏省苏州市沧浪区。 顾群，男，1985年9月出生，时任昌信农贷财务负责人，住址：江苏省苏州市工业园区。 陆静娟，女，1979年10月出生，时任昌信农贷监事，住址：江苏省苏州市吴中区。 王宏伟，男，1983年8月出生，时任昌信农贷信息披露负责人，住址：江苏省苏州市工业园区。 依据《-证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对昌信农贷信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人沈刚、王宏伟提出陈述、申辩意见，未要求听证。当事人昌信农贷、佘昌、陈琦、缪晓峰、潘旭鸣、时泰、顾群、陆静娟未提出陈述申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人昌信农贷、佘昌、陈琦、缪晓峰、沈刚、潘旭鸣、时泰、顾群、陆静娟、王宏伟存在以下违法事实： 一、昌信农贷虚构放贷业务形成关联方资金占用，未如实披露 昌信农贷的控股股东苏州汇海东兴集团有限公司(以下简称汇海东兴）实际控制苏州汇-田汽车销售服务有限公司(以下简称汇-田）、苏州瑞翔汽车有限公司(以下简称瑞翔汽车），汇-田、瑞翔汽车与昌信农贷之间构成关联关系。 2014年，昌信农贷虚构19笔放贷业务，转入汇-田2300万元，转入瑞翔汽车3700万元，形成关联方资金占用6000万元。上述虚假贷款到期后均已结清。 2015年，昌信农贷虚构22笔放贷业务，转入汇-田3260万元，转入瑞翔汽车2680万元，形成关联方资金占用5940万元。上述虚假贷款中有15笔到期后结清，尚余1740万元未结清。 2016年1月至6月，昌信农贷虚构24笔放贷业务，转入汇-田4210万元，转入瑞翔汽车2800万元，形成关联方资金占用7010万元。上述虚假贷款均未结清。 昌信农贷未在2014年年度报告、2015年年度报告、2016年半年度报告中如实披露上述关联方资金占用情况。 二、昌信农贷未如实披露对外担保情况 截至2016年6月，昌信农贷未披露的对外担保累计16笔，累计担保金额7730万元。 其中：2015年，昌信农贷董事佘昌、陈琦未经过昌信农贷董事会、股东大会决策审批，以昌信农贷名义为其个人或其控制的公司的对外借款提供9笔担保，对外担保金额2550万元。2016年1月至6月，佘昌、陈琦未经过昌信农贷董事会、股东大会决策审批，以昌信农贷名义为其个人或其控制的公司的对外借款提供7笔担保，对外担保金额5180万元。 昌信农贷未在2015年年度报告、2016年半年度报告中如实披露上述对外担保情况。 以上违法事实，有询问笔录、昌信农贷定期报告、工商登记资料、资金往来流水及凭证、情况说明、合同、审批材料等证据证明，足以认定。 昌信农贷未按规定披露关联方资金占用及对外担保情况的行为，违反了《非上市公众公司监管指引第1号--信息披露》的披露要求以及《非上市公众公司监督管理办法》第二十条“公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国-的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”之规定，构成了《非上市公众公司监督管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”所述情形。 昌信农贷时任董事、实际控制人陈琦、佘昌夫妇是昌信农贷上述违法行为直接负责的主管人员；缪晓峰、沈刚、潘旭鸣、时泰、顾群、陆静娟、王宏伟是昌信农贷上述违法行为的其他直接责任人员。 沈刚在陈述申辩材料中提出：其一，其担任昌信农贷总经理仅是填补位置空缺，不负责贷款资金进出包括日常资金进出，也没有任何签字。其二，昌信农贷虚构放贷业务形成关联方资金占用，本人不知情，未签字，未参与。其三，昌信农贷未如实披露对外担保的情况，本人不知情，未参与。综合以上情况，沈刚认为处罚过重，请求酌情处理。 当事人王宏伟在陈述申辩材料中提出：其在昌信农贷的主要工作是负责坏账、诉讼的处理，且实际进入公司的时间短暂，办公区域相对-，本人又非公司董监高和核心层，对公司信披违规的方式、手段并不知情，也无从知晓公司的资金占用、违规担保情况。综合以上情况，王宏伟请求免于处罚。 经复核，我局认为：（一）沈刚作为昌信农贷总经理，多次在未召开贷审会的情况下，在虚构贷款业务违法事项所涉贷款项目的《风险等级评定表》和《贷款审批表》等材料上签字，应当基于其自身的法律地位和实际签字的情况承担相应责任。其提出未参与昌信农贷虚构放贷业务与实际情况不符。我局在处罚决定中已考虑沈刚对于未如实披露对外担保不知情、未参与的情况。（二）王宏伟的职务是昌信农贷的信息披露负责人，虽不属于公司高管，但实际承担董事会秘书的职责，且多次在未召开贷审会的情况下，在虚构贷款业务违法事项所涉贷款项目的《贷审会审批表》上签字，直接参与了违法行为，应当承担相应责任。 当事人沈刚、王宏伟的陈述、申辩意见并未提出可以减轻、免于处罚的事实和证据，我局在认定责任和确定处罚幅度时，已经充分考虑两名当事人的身份和在违法事项中所起的作用，对其量罚适当。综上，对当事人沈刚、王宏伟的陈述申辩意见不予采纳。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十条和《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定： 一、责令昌信农贷改正，给予警告，并处以60万元罚款； 二、对佘昌、陈琦给予警告，并分别处以30万元罚款； 三、对缪晓峰、沈刚给予警告，并分别处以20万元罚款； 四、对潘旭鸣给予警告，并处以10万元罚款； 五、对时泰给予警告，并处以8万元罚款； 六、对顾群、陆静娟、王宏伟给予警告，并分别处以5万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民-提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 江苏证监局 2019年8月28日。珠海创业投资发布。更多ST昌信2宗违法实控人早跑路 主办券商东吴证券失职最新相关信息：
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